14.07.2022 состоялся вебинар по теме: «Развитие регуляторных требований и стандартизации депозитарной деятельности».

В рамках вебинара были рассмотрены следующие вопросы:

1. Система регуляторных требований: общие (закон о РЦБ 39-ФЗ, лицензионные требования 481-П, 4026-У, 4585-У) и специализированные (для депозитариев – 503-П, 542-П, Базовый стандарт совершения операций и Базовый стандарт защиты прав и интересов получателей финансовых услуг).

2. Развитие регуляторной базы, пропорциональное регулирование, снижение регуляторной нагрузки на участников рынка.

3. Требования к сотрудникам депозитариев: лицензионные требования 481-П, требования базовых стандартов защиты прав и совершения операций, разграничение полномочий и прав доступа в депозитарии.

4. Места обслуживания и получатели депозитарных услуг: потенциальные и действующие клиенты, депоненты, представители и попечители.

5. Требования к системе учета и учетным регистрам депозитария, документы-основания для совершения операций.

6. Операции, не связанные с изменением остатков ценных бумаг: учетные регистры, основания, операционное сопровождение.

7. Операции, связанные с изменением остатков ценных бумаг: учетные регистры, основания, операционное сопровождение. Биржевые операции.

8. Частные случаи стандартизации операций и процедур депозитария: обременение ценных бумаг обязательствами, наследование, реорганизация, ликвидация депонента. Работа с жалобами и претензиями клиентов.

9. Информационное взаимодействие с получателями финансовых услуг. Информационные операции.

10. Требования к отчетности депозитариев: регуляторная отчетность, определение квартальных показателей 481-П, ежеквартальная отчетность по жалобам в СРО.

11. Требования к документам депозитария.

Также спикер ответил на интересующие вопросы участников вебинара.

По вопросам приобретения записи вебинара: info@nfa.ru