20.05.2021 состоялся вебинар по теме: «Особенности заполнения некоторых форм отчетности ПУРЦБ».
В рамках вебинара были рассмотрены следующие вопросы:
1. Разъяснения порядка заполнения формы 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)». Случаи, при которых необходимо представлять форму 0420401, включая информацию раздела 21 о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.
2. Порядок заполнения формы 0420404 «Сведения о работниках отчитывающейся организации».
3. Порядок заполнения формы 0420409 «Сведения о банковских счетах»: заполнение полей «вид счета в кредитной организации», «цель открытия специального банковского счета». Особенности заполнения раздела 2: «сведения о денежных средствах организации и ее клиентов, переданных вышестоящему брокеру или клиринговой организации».
4. Особенности заполнения формы 0420412 «Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами»: порядок определения 1% от всех активов в данной форме (требования по сделкам репо; выданные маржинальные займы; дебиторская задолженность) для отражения информации о дебиторах, аналогичный порядок заполнения информации о кредиторах.
5. Порядок заполнения формы 0420413 «Расчет собственных средств».
6. Порядок заполнения формы 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»: включение в форму информации о сделке в случае внесения в сделку изменений в рамках отчетного периода.
7. Порядок заполнения формы 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию»: порядок определения количества активных клиентов, порядок определения стоимости портфеля клиента.
8. Порядок заполнения формы 0420455 «Расчет показателя достаточности капитала».
Также спикер ответил на интересующие вопросы участников вебинара.
По вопросам приобретения записи вебинара: info@nfa.ru.