22 октября 2025 года НФА провела вебинар с участием представителя Банка России по теме «Обзор изменений и правоприменение нормативной базы Банка России. Повышение уровня знаний контролера профессионального участника рынка ценных бумаг».
В ходе вебинара было рассмотрено практическое применение следующих нормативных требований:
- к организации и осуществлению профессиональными участниками внутреннего контроля и внутреннего аудита (Указание Банка России от 28.12.2020 г. № 5683-У);
- к осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок, по которым возникает непокрытая позиция (Указание Банка России от 26.11.2020 г. № 5636-У);
- к порядку ведения профессиональными участниками внутреннего учета (Положение Банка России от 31.01.2017 г. № 577-П);
- к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в части расчета финансовых нормативов: размера собственных средств (Указание Банка России от 06.06.2017 г. № 5099-У, Указание Банка России от 09.10.2023 г. № 6570-У), расчета норматива краткосрочной ликвидности (Указание Банка России от 13.04.2020 г. № 5436-У), расчета норматива достаточности капитала (Указание Банка России от 02.08.2021 г. № 5873-У, Указание Банка России от 09.10.2023 № 6571-У).
Отдельное внимание было уделено практическим аспектам выполнения требований Указания Банка России от 07.12.2020 № 5652-У «О случаях, когда поручение клиента, указанное в пункте 2.3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах, случаях исполнения брокером обязательств перед клиентом, когда брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, а также требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов».
По вопросам приобретения записи вебинара можно обратиться: info@nfa.ru.
Для заказа аналогичного семинара в корпоративном формате можно обращаться в Управление консультационной поддержки НФА:
Наталья Захарова, тел. +7 (495) 980-98-74 (доб. 108), e-mail: zns@nfa.ru.
Следите на сайте за нашими мероприятиями в разделе Календарь событий.