Первым вопросом участники встречи обсудили проблематику правоприменения вступающего в силу с 21 декабря 2018 года Федерального закона от 20 декабря 2017 года № 397-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (далее – Закон). Предусмотренные Законом изменения действующего законодательства будут касаться регулирования деятельности инвестиционных советников. Напомним, что этот вопрос стал ключевым для обсуждения на круглом столе, проведенном СРО НФА совместно с Банком России и Комитетом Государственной Думы по финансовому рынку 06 июля 2018 года. Одним из итогов мероприятия стало решение подготовить поправки в законодательный акт и передать их в Комитет Государственной Думы по финансовому рынку. В результате подготовлен законопроект «О внесении изменений в Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка». На заседании члены Комитета рассмотрели и одобрили указанный законопроект.

Далее участники встречи обсудили законодательные ограничения на совершение сделок и операций с ценными бумагами, установленных для банков с базовой лицензией. Было отмечено, что введенные ограничения могут иметь в том числе негативные последствия для клиентов таких банков, а также привести к снижению доступности финансовых услуг для населения в целом. Членами Комитета было решено подготовить предложения и обоснования в части изменений действующего законодательства, а также направить соответствующие запросы в Минфин России и Банк России.

Последним вопросом участники заседания обсудили возможность разработки нормативных правовых актов и базовых стандартов с целью предотвращения недобросовестных практик продаж кредитными организациями отдельных финансовых инструментов. Было предложено вести эту деятельность совместно с Банком России, банковскими ассоциациями и саморегулируемыми организациями в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.