СРО НФА и НАУФОР внесли в Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России новую доработанную редакцию Базового стандарта защиты прав инвесторов (для брокеров).

Доработанная версия содержит корректировки редакционного и юридико-технического характера.

Так, согласно пожеланиям участников рынка, скорректирован срок вступления в силу новой редакции Базового стандарта – изменения вступят в силу с 01 августа 2022 года.

Ранее предложенные концептуальные поправки в Базовый стандарт остались без изменений.

В частности, уточнен перечень финансовых инструментов, в отношении которых в соответствии с законодательством требуется проведение тестирования. К примеру, паи ETF, требующие проведения тестирования, определены как:

• паи/акции спонсируемых ETF, допущенных к организованным торгам, доходность по которым в соответствии с их проспектом (правилами) определяется индексом, не входящим в перечень, установленный Советом директоров Банка России, или изменением значения иного показателя;
• паи/акции неспонсируемых ETF, допущенные к организованным торгам.

Кроме того, перечень дополнен новыми видами инструментов:

• конвертируемые облигации российских или иностранных эмитентов;
• облигации российских эмитентов, выпущенные без соблюдения требований по применимому праву;
• облигации иностранных эмитентов, эмитент которых не соответствует требованиям в части места учреждения.

Также предусмотрено 8 вопросов по каждой категории финансовых инструментов. Таким образом, создана база вопросов. Из нее тестируемому будут предлагаться 4 вопроса по соответствующему инструменту путем случайной выборки, но с учетом сложности вопросов по ранее установленному алгоритму (один вопрос первой категории сложности, два вопроса – второй категории и один вопрос третьей категории сложности).

В настоящее время в рамках совместной рабочей группы ведется работа по увеличению базы тестовых вопросов до 11 и дальнейшему совершенствованию Базового стандарта. Предполагается, что планируемые изменения вступят в силу с 01 января 2023 г.