17.08.2022
Утверждены новые редакции внутренних документов СРО НФА
11 августа 2022 года Советом директоров СРО НФА утверждены и с 12 августа 2022 года введены в действие новые редакции следующих внутренних документов СРО НФА, регламентирующих деятельность ее специализированных органов:
- Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»;
- Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения»;
- Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА»;
- Положение о Службе контроля Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация».
Внесенные в указанные документы изменения направлены в первую очередь на регламентацию:
- порядка обмена документами посредством Личного кабинета СРО НФА в рамках проведения проверок деятельности членов СРО НФА и рассмотрения Дисциплинарным комитетом материалов проверок и/или дел о применении мер;
- порядка направления дополнительных запросов в целях проведения проверки, уведомления о приостановке и возобновлении проверки, порядка оформления документов по итогам проверки, рассмотрения возражений по акту проверки и/или отчета члена СРО НФА об устранении нарушений, кроме того, применение положений по оценке качества консультирования получателей финансовых услуг распространено на депозитарии и регистраторов;
- порядка уведомления СРО НФА Председателем Дисциплинарного комитета о принятии решения о проведении заседания Дисциплинарного комитета, порядка оформления протокола (выписки из протокола) заседания Дисциплинарного комитета, также введено понятие «вид заседания» Дисциплинарного комитета;
- порядка рассмотрения Службой контроля поступивших в СРО НФА жалоб.
С новыми редакциями указанных документов можно ознакомиться по ссылке на сайте СРО НФА в разделе Службы и сервисы/Контроль и надзор: https://new.nfa.ru/services/control/
Другие новости раздела
22.05.2025
Общее собрание членов НФА
22.05.2025 состоялось Общее (ежегодное) собрание членов НФА
НФА публикует результаты Исследования российского рынка РЕПО за 1 квартал 2025 года
Приняты решения в целях продвижения вопроса о разработке документации для РОК
29.04.2025
НФА и Гохран России провели совместное мероприятие по вопросам развития рынка драгоценных металлов
Мероприятие состоялось на площадке Гохрана России в формате круглого стола
График публикации индикаторов НФА
Доклад подготовлен НФА и РОК в рамках проекта по развитию российского рынка CDS
Подобный обзор подготовлен НФА впервые и предлагается вниманию ее членов
19.03.2025
Круглый стол «Развитие профессиональных квалификаций для сотрудников крупных финансовых организаций»
НФА с Совместным Советом по финансовой аналитике НФА и АФА при поддержке Банка России проводят круглый стол для HR служб финансовых организаций
Во встрече приняли участие руководители налоговых подразделений крупнейших кредитных организаций и группы Московской биржи
Приняты решения по дальнейшим практическим шагам в целях реализации проекта РОК по CDS