1 декабря 2020 года введены в действие новые редакции следующих внутренних документов СРО НФА, утверждённые Советом директоров СРО НФА 30 ноября 2020 года, регламентирующих деятельность её специализированных органов:

• Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»;
• Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения»;
• Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА».

Изменения, внесенные в Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» и Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения», направлены, в первую очередь, на предоставление возможности проведения заседаний Дисциплинарного комитета в форме дистанционного участия с использованием раздела «Кабинет Дисциплинарного комитета» официального сайта СРО НФА.

Изменения, внесенные во Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА», направлены на реализацию требований Базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров/управляющих:

— в части обязанности саморегулируемой организации проводить мероприятия, в ходе которых осуществляются действия по созданию ситуации для заключения договора о брокерском обслуживании либо совершения операции (сделки) на рынке ценных бумаг в целях проверки соблюдения брокерами/управляющими, являющимися членами саморегулируемой организации, требований указанных стандартов при оказании финансовых услуг их получателям (Контрольное мероприятие);

— в части обязанности саморегулируемой организации разработать критерии оценки качества консультирования брокерами/управляющими получателей финансовых услуг и порядок применения указанных критериев.