Совет директоров СРО НФА утвердил новый внутренний стандарт «Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах».

С 1 апреля 2023 г. брокер обязан при подписании договора на брокерское обслуживание с инвестором - физическим лицом, а также в иных случаях предоставлять такому инвестору информационные документы по некоторым видам финансовых инструментов (далее – ИД).

В ИД раскрывается суть и основные риски по виду финансового инструмента. Определен перечень таких видов финансовых инструментов, установлены содержание, форма, случаи, порядок и способы предоставления ИД.

Согласно Внутреннему стандарту к видам финансовых инструментов, по которым предоставляется ИД, относятся: акции обыкновенные российских эмитентов, акции привилегированные российских эмитентов, фьючерсы (в дальнейшем перечень инструментов планируется увеличить до 11 видов). Форма (текст) информационного документа по указанным видам инструментов - приложение к Внутреннему стандарту.

Текст ИД не подлежит изменению, вместе с тем брокер на свое усмотрение может включить в ИД определенную краткую информацию о себе, депозитарии, бирже, клиринговой организации, СРО, членом которой является брокер, а также дать ссылки на соответствующие сайты. Текст документа должен быть заключен в рамку красного цвета.

Внутренний стандарт разработан в целях реализации пункта 2.19 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России 29 декабря 2022 г. № КФНП-49) совместной рабочей группой, вступает в силу с 01 апреля 2023 г.

С текстом Внутреннего стандарта можно ознакомиться по ссылке.