Решением Совета директоров СРО НФА от 10 октября 2019 года утверждены новые редакции следующих внутренних стандартов и положений СРО НФА:

• Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА»;
• Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения».
• Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация».

Принятием новой редакции внутреннего стандарта «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» изменен порядок применения мер к членам СРО НФА. Исключена такая мера, как направление предписания о недопущении нарушений в дальнейшей деятельности члена СРО НФА. Вместо нее добавлена такая мера, как вынесение члену СРО НФА предупреждения в письменной форме о недопущении нарушений в дальнейшей деятельности Члена СРО НФА. Меры в виде предупреждения члену СРО НФА о недопущении нарушений в дальнейшей деятельности Члена СРО НФА, о возможном наложении штрафа, о возможном исключении из членов СРО НФА, мера в виде наложении штрафа могут применяться как по отдельности, так и совместно, а также одновременно с применением такой меры, как предъявление требования об обязательном устранении Членом СРО НФА выявленных нарушений в установленные сроки.

Из внутреннего стандарта «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» исключены положения, касающиеся формирования Инспекционной комиссией проекта акта проверки, как промежуточного этапа оформления итогов проверки. Согласно новой редакции стандарта по итогам проведения проверки Инспекционной комиссией сразу оформляется акт проверки. Стандарт дополнен положениями, регламентирующими действия Инспекционной комиссии в случае противодействия проведению проверки, при рассмотрении возражений Члена СРО НФА по акту проверки, при рассмотрении отчета Члена СРО НФА об устранении выявленного нарушения. Изменен срок направления дела о выявленных нарушениях на рассмотрение Дисциплинарному комитету СРО НФА. Согласно новой редакции стандарта дело о выявленных в деятельности Члена СРО НФА нарушениях передается на рассмотрение Дисциплинарному комитету СРО НФА не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней после дня истечения срока для получения возражений от Члена СРО НФА на акт проверки, или не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней после дня утверждения решения по итогам рассмотрения возражений по акту проверки.

«Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» дополнено нормами, касающимися проведения заседания Дисциплинарного комитета СРО НФА, связанного с рассмотрением материалов проверки, а также регламентирующими порядок проведения заседаний Дисциплинарного комитета в заочной форме. Изменен порядок оформления решений Дисциплинарного комитета.

Указанные документы вступают в силу с даты их утверждения Советом директоров СРО НФА.

Новые версии документов размещены на официальном сайте СРО НФА в разделе «Внутренние стандарты».

Версии документов, утратившие силу, размещены на официальном сайте СРО НФА в разделе «Архив стандартов и документов».