14.02.2022
СРО НФА подвела итоги исследования практики тестирования неквалифицированных инвесторов за IV квартал 2021 года

СРО НФА подвела итоги исследования тестирования брокерами физических лиц-неквалифицированных инвесторов, проведенного в IV квартале 2021 года.

Предметом исследования является практика тестирования брокерами своих клиентов-физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, перед исполнением поручений на совершение сделок, которые могут оказаться сложными для понимания таких инвесторов.

Целью исследования стала оценка новаций регулирования, связанных с введением тестирования, необходимая для понимания целесообразности корректировок в данной области, в том числе в отношении положений базового стандарта защиты прав инвесторов для брокеров, работа над новой редакцией которого в части тестирования ведется в настоящее время.

В основу исследования легли статистические данные за IV квартал 2021 года, полученные от профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Исследование затронуло следующие аспекты:

  • востребованность тестирования со стороны клиентов;
  • соотношение категорий сделок, требующих проведения тестирования, и количества лиц, прошедших тестирование;
  • количество клиентов, успешно сдавших тест по различным категориям сделок, в разрезе количества попыток сдачи теста;
  • количество и доля клиентов, воспользовавшихся возможностью совершения сделок (правом «последнего слова») при отрицательном результате тестирования;
  • анализ сложности вопросов тестирования.

В дальнейшем исследование процедуры тестирования будет продолжено для выявления динамики и закономерностей изменения представленных показателей.

Исследование проведено СРО НФА совместно с НАУФОР.

С результатами исследования можно ознакомиться здесь.

Другие новости раздела

Опубликован фотоотчет форума Treasury – 2024
Опубликована предварительная программа форума
На площадке форума собрались более 170 участников – представителей финансового рынка.
Завершился второй день VII Международного банковского форума «Казначейство», Treasury-2024
С докладами на форуме выступили представители Банка России, Минфина России, Минэкономразвития, руководители казначейств ведущих российских банков
В ходе встречи были обсуждены первоочередные задачи деятельности Совета и приняты решения в отношении состава Совета
Российским Советом РЕПО приняты решения в отношении стандартной документации НФА по операциям РЕПО и в отношении изменения состава Совета
Банк России проводит обсуждение направлений развития финансового рынка
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.