03.08.2020
Совет директоров СРО НФА утвердил отчёт Ассоциации в части выполнения работы по синхронизации внутреннего стандарта по продажам финансовых инструментов со стандартами Ассоциации «Россия» и ВСС
30 июля 2020 года состоялось заочное заседание Совета директоров саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация».
На нем был утверждён отчёт Ассоциации о выполнении поручения Совета директоров СРО НФА в части проведения работы по синхронизации ее внутреннего стандарта «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» с соответствующими документами Ассоциации «Россия» и Всероссийского союза страховщиков.
Из отчёта следует, что СРО НФА проанализировала стандарты на предмет возможности их синхронизации в текущих условиях, а также провела ряд встреч с представителями Ассоциации «Россия» и ВСС по вопросу необходимости данного процесса.
В результате в стандарт Ассоциации «Россия» были внесены корректировки, направленные на устранение противоречий между ним и внутренним стандартом СРО НФА. Учитывая внесение изменений, а также добровольный принцип присоединения к документу Ассоциации «Россия», синхронизация стандартов была признана нецелесообразной, говорится в отчете.
В то же время было выявлено, что положения внутреннего стандарта ВСС согласуются с концепцией, основными требованиями и принципами внутреннего стандарта СРО НФА. Противоречий и неудобств, связанных с одновременным применением документов, не было обнаружено. В связи с этим нет необходимости корректировать данные стандарты, указано в отчете.
Таким образом, СРО НФА выполнила поручение Совета директоров.
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» был утвержден Советом директоров СРО НФА 24 декабря 2019 года. Участникам рынка рекомендовано привести свою деятельность в соответствие со стандартом к декабрю 2020 года, осуществление проверок начнется не ранее 2021 года.
Стандарт направлен на противодействие мисселингу - предложению (продаже) одних финансовых инструментов под видом других. Речь идет о предложении (продаже) продуктов в рамках брокерской (дилерской) деятельности, деятельности по доверительному управлению, агентской деятельности, а также предложении принадлежащих профучастнику (в том числе своих) финансовых инструментов.
С внутренним стандартом можно ознакомиться здесь
На нем был утверждён отчёт Ассоциации о выполнении поручения Совета директоров СРО НФА в части проведения работы по синхронизации ее внутреннего стандарта «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» с соответствующими документами Ассоциации «Россия» и Всероссийского союза страховщиков.
Из отчёта следует, что СРО НФА проанализировала стандарты на предмет возможности их синхронизации в текущих условиях, а также провела ряд встреч с представителями Ассоциации «Россия» и ВСС по вопросу необходимости данного процесса.
В результате в стандарт Ассоциации «Россия» были внесены корректировки, направленные на устранение противоречий между ним и внутренним стандартом СРО НФА. Учитывая внесение изменений, а также добровольный принцип присоединения к документу Ассоциации «Россия», синхронизация стандартов была признана нецелесообразной, говорится в отчете.
В то же время было выявлено, что положения внутреннего стандарта ВСС согласуются с концепцией, основными требованиями и принципами внутреннего стандарта СРО НФА. Противоречий и неудобств, связанных с одновременным применением документов, не было обнаружено. В связи с этим нет необходимости корректировать данные стандарты, указано в отчете.
Таким образом, СРО НФА выполнила поручение Совета директоров.
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» был утвержден Советом директоров СРО НФА 24 декабря 2019 года. Участникам рынка рекомендовано привести свою деятельность в соответствие со стандартом к декабрю 2020 года, осуществление проверок начнется не ранее 2021 года.
Стандарт направлен на противодействие мисселингу - предложению (продаже) одних финансовых инструментов под видом других. Речь идет о предложении (продаже) продуктов в рамках брокерской (дилерской) деятельности, деятельности по доверительному управлению, агентской деятельности, а также предложении принадлежащих профучастнику (в том числе своих) финансовых инструментов.
С внутренним стандартом можно ознакомиться здесь
Другие новости раздела
22.05.2025
Общее собрание членов НФА
22.05.2025 состоялось Общее (ежегодное) собрание членов НФА
НФА публикует результаты Исследования российского рынка РЕПО за 1 квартал 2025 года
Приняты решения в целях продвижения вопроса о разработке документации для РОК
29.04.2025
НФА и Гохран России провели совместное мероприятие по вопросам развития рынка драгоценных металлов
Мероприятие состоялось на площадке Гохрана России в формате круглого стола
График публикации индикаторов НФА
Доклад подготовлен НФА и РОК в рамках проекта по развитию российского рынка CDS
Подобный обзор подготовлен НФА впервые и предлагается вниманию ее членов
19.03.2025
Круглый стол «Развитие профессиональных квалификаций для сотрудников крупных финансовых организаций»
НФА с Совместным Советом по финансовой аналитике НФА и АФА при поддержке Банка России проводят круглый стол для HR служб финансовых организаций
Во встрече приняли участие руководители налоговых подразделений крупнейших кредитных организаций и группы Московской биржи
Приняты решения по дальнейшим практическим шагам в целях реализации проекта РОК по CDS