8 февраля 2021 года в саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» в формате конференц-связи прошло заседание Совета контролёров.

Участники заседания обсудили план работы Совета на 2021 год. По итогам заседания принято решение о разработке методических рекомендаций СРО НФА, которые будут направлены на улучшение качества взаимодействия членов СРО НФА, осуществляющих брокерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами, с потребителями финансовых услуг, качества продаж кредитных и некредитных финансовых продуктов, а также предупреждения недобросовестного поведения. Они будут включать в себя:

• рекомендации по включению во внутренние документы члена СРО НФА норм об ответственности менеджмента и органов управления членов СРО НФА за качество взаимодействия с потребителями финансовых услуг и недопущение недобросовестных практик в отношении потребителей финансовых услуг;
• рекомендации по отражению во внутренних документах члена СРО НФА перечня лиц/подразделений члена СРО НФА, ответственных за реализацию контрольных процедур по оценке качества взаимодействия с потребителями финансовых услуг и достаточности реализуемых мер по недопущению недобросовестных практик в отношении потребителей финансовых услуг, а также порядка вынесения на рассмотрение органов управления члена СРО НФА результатов контрольных процедур;
• рекомендации по отражению во внутренних документах члена СРО НФА мер по отношению к лицам, допустившим нарушение внутренних правил и процедур при реализации финансовых услуг потребителям. 

Для достижения указанной цели сформирована Рабочая группа из членов Совета контролёров по разработке рекомендаций, работа которой начнётся в ближайшее время.