2 апреля 2021 года в Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА) в формате конференц-связи прошло заседание Рабочей группы по стандартизации и автоматизации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Участники встречи обсудили инициативы участников финансового рынка, которые возникли в связи с увеличением количества брокерских счетов и счетов доверительного управления. Так прошла дискуссия по вопросу создания универсальной (единой) формы отчётного документа для профессиональных участников рынка ценных бумаг с целью подтверждения расходов на приобретённые ценные бумаги при переходе клиента к другому брокеру/управляющему. В рамках этого вопроса члены Рабочей группы затронули стандартизацию порядка передачи данной формы между профессиональными участниками без участия клиента, с целью исключить необходимость получать и передавать клиентом оригиналы документов.

Следующая инициатива — это автоматизация передачи информации между профессиональными участниками в случаях перевода клиентами индивидуальных инвестиционных счетов, выбор возможных каналов передачи данных.

Было предложено создать единый реестр квалифицированных инвесторов. Так в случае присвоения клиенту статуса квалифицированного инвестора профессиональный участник должен будет внести эту информацию в реестр, который будет доступен другим профессиональным участникам.

Участники встречи признали инициативы полезными, так как их реализация приведёт к снижению трудозатрат профучастников.