22.01.2020
Состоялось заседание Рабочей группы по разработке тестов по видам финансовых инструментов

21 января 2020 года в саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» прошло очередное заседание Рабочей группы по разработке тестов по видам финансовых инструментов. 

Данная работа проводится в СРО НФА с участием представителей профессионального сообщества в рамках подготовки предложений к проекту федерального закона  «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации (в части введения регулирования категорий инвесторов – физических лиц)». В настоящее время документ дорабатывается ко второму чтению в Государственной Думе.

Согласно концепции законопроекта, финансовые инструменты, содержащие повышенные риски, будут доступны неквалифицированным инвесторам только после прохождения ими теста по видам финансовых инструментов. 

Участники заседания 21 января  договорились о концепции тестов, определили единые подходы к их разработке. Был уточнен перечень видов финансовых инструментов для подготовки примерных (пробных) тестов. 

Предполагается, что тест будет разделен на два блока вопросов.  

Первый блок будет включать вопросы самооценки инвесторов (об опыте и знаниях каждого конкретного инвестора о финансовом инструменте).  

Во второй блок предложено включить вопросы о характеристиках финансовых инструментов, в том числе о рисках инвесторов, связанных с тем или иным финансовым инструментом, об особенностях заключения сделок. 

Кроме того, на встрече были рассмотрены алгоритмы оценки ответов на тесты.  

Участники заседания пришли к выводу о том, что тесты не должны являться непреодолимым препятствием для выхода розничного инвестора на рынок. Планируется, что тесты, прежде всего, будут направлены на раскрытие понимания инвестором общих характеристик финансового инструмента и рисков по нему.  

Также время прохождения теста и, следовательно, количество содержащихся в тесте вопросов, уровень их сложности должны быть приемлемыми для розничного инвестора, отметили участники заседания.


Другие новости раздела

Новые технологии для управления рисками на базе ИИ
18 сентября завершился XX форум «Российский рынок производных финансовых инструментов», DERIVATIVES – 2025, организованный Национальной финансовой ассоциацией
17 сентября завершился VIII Банковский форум «Казначейство», Treasury-2025, организованный Национальной финансовой ассоциацией
НФА публикует результаты Исследования российского рынка РЕПО за 2 квартал 2025 года
Принято решение о внесении изменений в действующую редакцию Примерных условий договоров РЕПО на российском финансовом рынке
АО «Банк ДОМ.РФ» включено в состав участников Фиксинга НФА (MIRP)
АО «АЛЬФА-БАНК» начал предоставлять котировки для Фиксинга НФА (MIRP)
22.05.2025 состоялось Общее (ежегодное) собрание членов НФА
НФА публикует результаты Исследования российского рынка РЕПО за 1 квартал 2025 года
Приняты решения в целях продвижения вопроса о разработке документации для РОК
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.