01.08.2022
Проект изменений в Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке направлен в Банк России

1 августа 2022 года СРО НФА и НАУФОР направили на согласование в Банк России новую редакцию Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.

Целью предлагаемых изменений является совершенствование защиты прав и законных интересов инвесторов.

Так, в новой редакции предполагается распространить требование о сегрегации денежных средств клиентов, не предоставивших брокеру права на их использование, на ценные бумаги клиентов, а также заменить обязанность брокера требовать сегрегации активов от третьих лиц на обязанность брокера обеспечить такую сегрегацию.

Кроме того, предполагается запретить брокеру исполнение поручений клиентов, не предоставивших право на использование своих активов в интересах брокера, на совершение маржинальных и необеспеченных сделок, сделок своп с иностранной валютой, а также на заключение договоров РЕПО и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Целью новации является предотвращение исполнения обязательств одних клиентов за счет других.

Дополнительно устанавливается обязанность брокера обеспечить возврат денежных средств и ценных бумаг клиентов, не предоставивших право их использования в интересах брокера, либо возместить клиенту убытки в случае использования данных активов для исполнения собственных обязательств и обязательств из сделок, подлежащих исполнению за счет других клиентов брокера.

Предлагается установить срок вступления в силу новой редакции Базового стандарта с 1 июля 2023 года.

С проектом обновленного Базового стандарта и перечнем изменений к нему можно ознакомиться по ссылкам:

Проект Базового стандарта

Перечень изменений

Другие новости раздела

22.05.2025 состоялось Общее (ежегодное) собрание членов НФА
НФА публикует результаты Исследования российского рынка РЕПО за 1 квартал 2025 года
Приняты решения в целях продвижения вопроса о разработке документации для РОК
Мероприятие состоялось на площадке Гохрана России в формате круглого стола
Доклад подготовлен НФА и РОК в рамках проекта по развитию российского рынка CDS
Подобный обзор подготовлен НФА впервые и предлагается вниманию ее членов
НФА с Совместным Советом по финансовой аналитике НФА и АФА при поддержке Банка России проводят круглый стол для HR служб финансовых организаций
Во встрече приняли участие руководители налоговых подразделений крупнейших кредитных организаций и группы Московской биржи
Приняты решения по дальнейшим практическим шагам в целях реализации проекта РОК по CDS
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.