1 августа 2022 года СРО НФА и НАУФОР направили на согласование в Банк России новую редакцию Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.

Целью предлагаемых изменений является совершенствование защиты прав и законных интересов инвесторов.

Так, в новой редакции предполагается распространить требование о сегрегации денежных средств клиентов, не предоставивших брокеру права на их использование, на ценные бумаги клиентов, а также заменить обязанность брокера требовать сегрегации активов от третьих лиц на обязанность брокера обеспечить такую сегрегацию.

Кроме того, предполагается запретить брокеру исполнение поручений клиентов, не предоставивших право на использование своих активов в интересах брокера, на совершение маржинальных и необеспеченных сделок, сделок своп с иностранной валютой, а также на заключение договоров РЕПО и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Целью новации является предотвращение исполнения обязательств одних клиентов за счет других.

Дополнительно устанавливается обязанность брокера обеспечить возврат денежных средств и ценных бумаг клиентов, не предоставивших право их использования в интересах брокера, либо возместить клиенту убытки в случае использования данных активов для исполнения собственных обязательств и обязательств из сделок, подлежащих исполнению за счет других клиентов брокера.

Предлагается установить срок вступления в силу новой редакции Базового стандарта с 1 июля 2023 года.