Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России согласовал изменения в Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.

Изменения в базовый стандарт дополняют его положениями, которые устанавливают:

1) содержание и порядок предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по акциям иностранного эмитента, не включенным в котировальные списки биржи, или ценным бумагам другого иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении таких акций, а также по иностранным ценным бумагам, не включенным в котировальные списки, относящимся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования;

2) содержание, форму уведомления о рискованном поручении, порядок предоставления уведомления о рискованном поручении, порядок направления заявления о принятии рисков, порядок хранения заявления о принятии рисков;

3) порядок и форму информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях такого признания;

4) объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о его праве подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и последствиях использования физическим лицом такого права;

5) порядок проведения тестирования физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором: правила и процедуры проведения тестирования, перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования таких перечней в зависимости от сделок и (или) договоров, в отношении которых проводится тестирование, требования к порядку формирования перечней дополнительных вопросов тестирования, порядок определения положительного или отрицательного результата тестирования, порядок хранения сведений о результатах тестирования, форму и порядок направления физическому лицу уведомления о результате тестирования;

6) критерии, соответствие которым необходимо для целей применения пункта 5.2 статьи 51.4 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».