30 ноября 2022 года СРО НФА и НАУФОР внесли на согласование в Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России новую редакцию Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.

Изменения, внесенные в Базовый стандарт, направлены на совершенствование процедуры тестирования и механизмов защиты прав инвестора.

В их числе:

- увеличение количества тестовых вопросов блока «Знание», содержащихся в Базовом стандарте, для каждой категории финансовых инструментов (сделок), требующих проведения тестирования, с 8 до 11 вопросов;

- уточнение положений Базового стандарта об информировании получателей финансовых услуг о рисках, связанных с использованием брокером в своих интересах активов получателя финансовых услуг. Предлагается распространить обязанность по уведомлению получателя финансовых услуг о рисках на случаи использованием брокером в своих интересах не только денежных средств, но и ценных бумаг получателя финансовых услуг;

- дополнение Базового стандарта положением, устанавливающим обязанность брокера при заключении договора о брокерском обслуживании информировать клиента о запрете на осуществление действий, относящихся к манипулированию рынком, и ограничениях на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком;

- дополнение Базового стандарта положением, предусматривающим обязанность брокера в случаях, установленных внутренними стандартами саморегулируемой организации, информировать физическое лицо - получателя финансовых услуг о финансовом инструменте посредством предоставления информационного документа.

Предлагается установить срок вступления в силу новой редакции Базового стандарта с 1 января 2023 года после утверждения Банком России, за исключением положений, предусматривающих обязанность брокера информировать получателей финансовых услуг о рисках использования брокером денежных средств и ценных бумаг в своих интересах, срок вступления в силу которых предлагается установить с 1 июля 2023 года в целях синхронизации данных положений с изменениями, внесенными в Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке в части требований к использованию активов клиента в интересах брокера. В целях оптимизации работы брокера предусматриваются переходные положения в части уведомления получателей финансовых услуг об указанных рисках.