10 декабря Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России согласовал изменения в базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке. Действующий стандарт дополняется новым разделом, в котором закрепляется порядок предоставления клиентам информации о ценах спроса и ценах предложения финансовых инструментов, расходах и вознаграждении брокера. 

СРО НФА и НАУФОР совместно разработали новую редакцию стандарта. Необходимость внесения изменений в базовый стандарт возникла из-за вступающих в силу с 1 января 2021 года поправок в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг». С этой даты брокер до принятия поручений клиента на совершение сделок с ценными бумагами или производными финансовыми инструментами, обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, информацию или доступ к информации: 

• о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг и производных финансовых инструментов либо об иных обстоятельствах, информация о которых необходима в силу характера сделки;
• о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, а также о размере вознаграждения брокера или порядке его определения. 

В развитие указанных требований закона базовый стандарт устанавливает состав, порядок, способы и сроки предоставления клиентам указанной информации, а также определяет случаи, когда информация не предоставляется из-за обстоятельств, за которые брокер не отвечает. 

Новая редакция стандарта вступит в силу после утверждения Банком России. Для отдельных положений, которые требуют внесения изменений в договоры о брокерском обслуживании и изменении операционных процессов взаимодействия с клиентами, предусмотрены более длительные сроки вступления в силу. 

Подробнее с новой не вступившей в силу редакцией базового стандарта можно ознакомиться здесь