CРО НФА приняла участие в организованном Банком России совещании с участниками финансового рынка по теме «Изменения в практике осуществления надзора за участниками рынка ценных бумаг»

28.07.2017

27 июля 2017 г. Банк России провел совещание с участниками финансового рынка по теме «Изменения в практике осуществления надзора за участниками рынка ценных бумаг», в котором приняли участие представители ассоциации и организаций - членов СРО НФА.

Открыла совещание Директор Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России Селютина Лариса Константиновна.

На совещании были обсуждены вопросы и проблемы функционирования финансового рынка, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и осуществления надзора за ними со стороны Банка России, в частности по следующим направлениям:

использование брокерами ценных бумаг клиентов;

псевдо-доверительное управление счетами клиентов;

предоставление брокерами автоматизированных сервисов по управлению портфелями клиентов;

реализация принципа исполнения поручений клиентов на лучших условиях;

управление конфликтом интересов при осуществлении брокерской деятельности и доверительного управления.

новации в осуществлении контроля за финансовым состоянием и платежеспособностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

осуществление Банком России поведенческого надзора;

практика противодействия манипулированию рынком.

Отметив общий тренд надзора Банка России на создание условий, способствующих повышению удовлетворенности клиентов финансового рынка качеством предоставляемых услуг, Банк России подчеркнул необходимость участия профессионального сообщества в решении рассмотренных проблем, в первую очередь посредством использования механизмов саморегулирования.

Банк России сформулировал следующие поручения в адрес СРО:

разработать кодекс профессиональной этики при совершении сделок в рамках осуществления брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению;

разработать дискуссионный доклад по распределению ответственности в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг между руководителем, риск – менеджментом и контролером профучастника.