28.07.2017
CРО НФА приняла участие в организованном Банком России совещании с участниками финансового рынка по теме «Изменения в практике осуществления надзора за участниками рынка ценных бумаг»

27 июля 2017 г. Банк России провел совещание с участниками финансового рынка по теме «Изменения в практике осуществления надзора за участниками рынка ценных бумаг», в котором приняли участие представители ассоциации и организаций - членов СРО НФА.

Открыла совещание Директор Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России Селютина Лариса Константиновна.

На совещании были обсуждены вопросы и проблемы функционирования финансового рынка, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и осуществления надзора за ними со стороны Банка России, в частности по следующим направлениям:

  • использование брокерами ценных бумаг клиентов;

  • псевдо-доверительное управление счетами клиентов;

  • предоставление брокерами автоматизированных сервисов по управлению портфелями клиентов;

  • реализация принципа исполнения поручений клиентов на лучших условиях;

  • управление конфликтом интересов при осуществлении брокерской деятельности и доверительного управления.

  • новации в осуществлении контроля за финансовым состоянием и платежеспособностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

    осуществление Банком России поведенческого надзора;

    практика противодействия манипулированию рынком.

    Отметив общий тренд надзора Банка России на создание условий, способствующих повышению удовлетворенности клиентов финансового рынка качеством предоставляемых услуг, Банк России подчеркнул необходимость участия профессионального сообщества в решении рассмотренных проблем, в первую очередь посредством использования механизмов саморегулирования.

    Банк России сформулировал следующие поручения в адрес СРО:

  • разработать кодекс профессиональной этики при совершении сделок в рамках осуществления брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению;

  • разработать дискуссионный доклад по распределению ответственности в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг между руководителем, риск – менеджментом и контролером профучастника.

  • Другие новости раздела

    АО «АЛЬФА-БАНК» начал предоставлять котировки для Фиксинга НФА (MIRP)
    22.05.2025 состоялось Общее (ежегодное) собрание членов НФА
    НФА публикует результаты Исследования российского рынка РЕПО за 1 квартал 2025 года
    Приняты решения в целях продвижения вопроса о разработке документации для РОК
    Мероприятие состоялось на площадке Гохрана России в формате круглого стола
    Доклад подготовлен НФА и РОК в рамках проекта по развитию российского рынка CDS
    Подобный обзор подготовлен НФА впервые и предлагается вниманию ее членов
    НФА с Совместным Советом по финансовой аналитике НФА и АФА при поддержке Банка России проводят круглый стол для HR служб финансовых организаций
    Во встрече приняли участие руководители налоговых подразделений крупнейших кредитных организаций и группы Московской биржи
    Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.