Банк России 07.07.2022 утвердил новую редакцию Базового стандарта защиты прав инвесторов (для брокеров), вступающую в силу с 01.09.2022.

В частности, изменяется механизм формирования вопросов теста. Тестируемому будут по-прежнему предлагаться 4 вопроса на знание финансовых инструментов. Однако вопросы для каждого тестирования будут выбираться из 8 вопросов перечня по каждой категории финансовых инструментов путем случайной выборки, но с учетом сложности вопросов по ранее установленному алгоритму (один вопрос первой категории сложности, два вопроса – второй категории и один вопрос третьей категории сложности).

Перечень видов договоров (сделок), в отношении которых требуется тестирование, дополнен новыми видами сделок:

1) сделки по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, и при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Федеральный закон № 39-ФЗ) (неспонсируемые ETF);

2) сделки по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги;

3) сделки по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 2 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта (облигации российских эмитентов, выпущенные без соблюдения требований по применимому праву, при этом остальные требования соблюдаются);

4) сделки по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 3 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта (облигации иностранных эмитентов, при этом эмитент не соответствует требованиям в части места учреждения, но остальные требования соблюдаются).

Кроме того, уточняется наименование одной из категорий финансовых инструментов – спонсируемые ETF (согласно новой редакции Базового стандарта).

Изменения в Базовый стандарт подготовлены с участием СРО НФА и НАУФОР.