24 декабря 2020 года Банк России утвердил Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке (в новой редакции), согласованный 10 декабря 2020 года Комитетом по стандартам по брокерской деятельности при Банке России.

Федеральным законом от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 73 Федерального закона "Об исполнительном производстве" в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» установлены новые требования к осуществлению брокерской деятельности, вступающие в силу с 01 января 2021 года. С этой даты брокеры обязаны предоставлять неквалифицированным инвесторам информацию о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг и производных финансовых инструментов либо об иных обстоятельствах, информация о которых необходима в силу характера сделки; а также о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, и о размере вознаграждения брокера или порядке его определения.

При этом объём, состав, порядок, способы, сроки предоставления указанной информации, а также перечень случаев, когда информация или доступ к ней не предоставляется в связи с обстоятельствами, за которые брокер не отвечает, согласно требованиям Закона, должны быть установлены базовым стандартом совершения брокером операций на финансовом рынке. Положениями новой редакции базового стандарта на брокера возложена обязанность обеспечить наличие возможности подтверждения факта предоставления клиенту информации или доступа к информации о ценах, информации или доступа к информации о расходах, возмещаемых клиентом в связи с исполнением поручения, и о вознаграждении брокера.

Дополнительно, в стандарте раскрыты определения понятий: «Условное поручение» и «Индикативная котировка».

Более подробно с текстом новой редакции Базового стандарта можно ознакомиться по ссылке