23.08.2021
Банк России утвердил изменения в Базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов
Стандарт определяет 11 групп инструментов, перед сделками с которыми физическое лицо – неквалифицированный инвестор должен пройти тестирование на проверку знаний и самооценку.
С 01 октября 2021 года тестирование неквалифицированных инвесторов будет обязательным в следующих случаях:
По указанным инструментам Стандарт дает возможность брокерам начать проведение тестирования, начиная с 01 сентября 2021 года.
Тестирование при приобретении паев иностранных ETF вводится с 01 апреля 2022 года.
С учетом изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», вступающих в силу с 01 октября 2021 года, Стандарт дополнен положениями, которые устанавливают:
Членам СРО НФА, осуществляющим брокерскую деятельность, необходимо привести свою деятельность в соответствие с указанными изменениями до 01 октября 2021 года.
С 01 октября 2021 года тестирование неквалифицированных инвесторов будет обязательным в следующих случаях:
- при совершении необеспеченных сделок
- при приобретении производных финансовых инструментов, не предназначенных для квалифицированных инвесторов
- при заключении договоров репо
- при приобретении структурных облигаций, не предназначенных для квалифицированных инвесторов
- при приобретении инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не предназначенных для квалифицированных инвесторов
- при приобретении облигаций российских эмитентов, которым не присвоен кредитный рейтинг либо кредитный рейтинг которых ниже уровня, установленного Банком России
- при приобретении облигаций иностранных эмитентов, исполнение обязательств по которым обеспечивается или осуществляется за счет юридического лица, созданного в соответствии с законодательством РФ, не имеющего кредитный рейтинг или кредитный рейтинг которого ниже уровня, установленного Банком России
- при приобретении облигаций со структурным доходом
- при приобретении акций, не включенных в котировальные списки
-
при приобретении иностранных акций
Тестирование при приобретении паев иностранных ETF вводится с 01 апреля 2022 года.
С учетом изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», вступающих в силу с 01 октября 2021 года, Стандарт дополнен положениями, которые устанавливают:
- содержание и порядок предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по акциям иностранного эмитента, не включенным в котировальные списки биржи, или ценным бумагам другого иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении таких акций, а также по иностранным ценным бумагам, не включенным в котировальные списки, относящимся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования;
- содержание, форму уведомления о рискованном поручении, порядок предоставления уведомления о рискованном поручении, порядок направления заявления о принятии рисков, порядок хранения заявления о принятии рисков;
- порядок и форму информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях такого признания;
- объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о его праве подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и последствиях использования физическим лицом такого права;
- перечень критериев, соответствие которым необходимо для лиц, раскрывающих информацию об изменении значений базового актива внебиржевых производных финансовых инструментов.
Членам СРО НФА, осуществляющим брокерскую деятельность, необходимо привести свою деятельность в соответствие с указанными изменениями до 01 октября 2021 года.
Другие новости раздела
22.05.2025
Общее собрание членов НФА
22.05.2025 состоялось Общее (ежегодное) собрание членов НФА
НФА публикует результаты Исследования российского рынка РЕПО за 1 квартал 2025 года
Приняты решения в целях продвижения вопроса о разработке документации для РОК
29.04.2025
НФА и Гохран России провели совместное мероприятие по вопросам развития рынка драгоценных металлов
Мероприятие состоялось на площадке Гохрана России в формате круглого стола
График публикации индикаторов НФА
Доклад подготовлен НФА и РОК в рамках проекта по развитию российского рынка CDS
Подобный обзор подготовлен НФА впервые и предлагается вниманию ее членов
19.03.2025
Круглый стол «Развитие профессиональных квалификаций для сотрудников крупных финансовых организаций»
НФА с Совместным Советом по финансовой аналитике НФА и АФА при поддержке Банка России проводят круглый стол для HR служб финансовых организаций
Во встрече приняли участие руководители налоговых подразделений крупнейших кредитных организаций и группы Московской биржи
Приняты решения по дальнейшим практическим шагам в целях реализации проекта РОК по CDS