Банк России подготовил проект указания «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контролера или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля), случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита)». Документ разработан на основании пунктов 2 и 3 статьи 101-1, пункта 32 статьи 42, пункта 20 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года No 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг». 
 
Планируемый срок вступления в силу проекта указания - 1 января 2021 года. Действие документа будет распространяться на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг. 
 
Проект указания устанавливает требования к системе внутреннего контроля профучастников с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита. Также вводятся требования к наличию и содержанию внутренних документов профучастника, устанавливающих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита.
 
Документ подготовлен взамен приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 мая 2012 года No 12-32/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг».
 
В настоящее время Банк России собирает комментарии к проекту указания. Они должны быть предоставлены регулятору в срок до 22 июня 2020 года. Члены СРО НФА могут направить свои предложения к документу в Ассоциацию в срок до 11 июня 2020 года на почту info@nfa.ru. 
 
С проектом указания можно ознакомиться здесь