Вебинар «Практические вопросы функционирования системы управления рисками и внутреннего контроля управляющих компаний»

С целью осуществления консультационной поддержки некредитных финансовых организаций НФА приглашает Вас принять участие в практическом вебинаре для управляющих компаний ПИФ и НПФ, который состоится 27 марта 2025 года по теме: 

«Практические вопросы функционирования системы управления рисками и внутреннего контроля управляющих компаний»

(с учетом Методических рекомендаций Банка России об организации профессиональными участниками рынка ценных бумаг системы управления операционным риском от 29.11.2024 № 20-МР)

В программе вебинара:

1. Введение

1.1. Особенности текущего момента (контрольная среда и новые вызовы).

1.2. Мировой опыт организации систем управления рисками и внутреннего контроля. «Три линии защиты» COSO.

2. Регуляторные требования.

2.1. 4501-У от 21.08.2017 Указание Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций».

2.2. Внутренний стандарт по управлению рисками для УК ПИФ (по организации системы управления рисками).

2.3. 5683-Уот 28.12.2020 Указание Банка России «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг».

2.1. Основные бизнес-процессы по управлению рисками.

2.2. Нюансы с учетом Методических рекомендаций Банка России об организации профессиональными участниками рынка ценных бумаг системы управления операционным риском от 29.11.2024 № 20-МР.

2.3. Новые требования к внутреннему контролю: от фиксации нарушений к управлению регуляторным риском.

3. Информационное письмо Банка России от 24.12.2020 № ИН-06-14/180 «О рекомендациях руководителям службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита, службы управления рисками финансовых организаций».

3.1. Рекомендации по организации СУР СВК и СВА.

3.2. Конфликты интересов организации и функционирования СВК, СУР и СВА.

4. Особенности управления операционными и другими нефинансовыми рисками.

4.1. Практические вопросы, связанные с проведением самооценки (самодиагностики).

4.2. Подходы по оценке операционных и и иных нефинансовых рисков, в т.ч. регуляторных рисков.

4.3. Инструменты управления нефинансовыми рисками.

5. Риск-аппетит и его учет в плановой и экстренной отчетности.

5.1. Особенности определения риск-аппетита. Соразмерность балльных и денежных эквивалентов при оценке рисков.

5.2. Вопросы отчетности (возможные форматы отчетности).

6. Постановка задачи по автоматизации управления регуляторными и операционными рисками. 

В рамках вебинара предусмотрена сессия вопросов и ответов. Вопросы к вебинару Вы можете направлять на info@nfa.ru. 

Спикер вебинара: Баранов Александр Вячеславович - председатель Комитета ПАРТАД по внутреннему контролю, внутреннему аудиту и управлению рисками, член Комитета по управлению рисками Национальной ассоциации участников фондового рынка. 

Вебинар состоится 11 июня 2025 г. с 10:30 до 14:00. 

Стоимость участия в вебинаре составляет:

• для членов НФА: 10 000 руб.
• для иных организаций: 12 000 руб.

Готовы организовать и провести вебинары в корпоративном формате по вашему запросу. Программа будет скорректирована под специфику деятельности вашей организации. По вопросам проведения корпоративных мероприятий обращайтесь в Управление консультационной поддержки НФА:

·         Анна Смирнова, тел. +7 (495) 980-98-74 (доб. 136), e-mail: saa@nfa.ru

·         Наталья Захарова, тел. +7 (495) 980-98-74 (доб. 108), e-mail: zns@nfa.ru