Вебинар по теме: «Особенности заполнения некоторых форм отчетности ПУРЦБ»

С целью осуществления консультационной поддержки некредитных организаций, а также выходом Указания Банка России от 08.05.2020 г. № 5455-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 04.04.2019 г. № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации», СРО НФА приглашает Вас принять участие в вебинаре по теме: «Особенности заполнения некоторых форм отчетности ПУРЦБ».

Программа вебинара:

1.    Разъяснения порядка заполнения формы 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)». Случаи, при которых необходимо представлять форму 0420401, включая информацию раздела 21 о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.    Порядок заполнения формы 0420404 «Сведения о работниках отчитывающейся организации».

3.    Порядок заполнения формы 0420409 «Сведения о банковских счетах»: заполнение полей «вид счета в кредитной организации», «цель открытия специального банковского счета».  Особенности заполнения раздела 2: «сведения о денежных средствах организации и ее клиентов, переданных вышестоящему брокеру или клиринговой организации».

4.    Особенности заполнения формы 0420412 «Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами»: порядок определения 1% от всех активов в данной форме (требования по сделкам репо; выданные маржинальные займы; дебиторская задолженность) для отражения информации о дебиторах, аналогичный порядок заполнения информации о кредиторах.

5.    Порядок заполнения формы 0420413 «Расчет размера собственных средств».

6.    Порядок заполнения формы 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»: включение в форму информации о сделке в случае внесения в сделку изменений в рамках отчетного периода.

7.    Порядок заполнения формы 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию»: порядок определения количества активных клиентов, порядок определения стоимости портфеля клиента.

8.     Порядок заполнения формы 0420454 «Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера».

Вебинар состоится 28 сентября 2020 г. с 18:15 до 20:15 при участии и поддержке представителя Банка России.

Стоимость участия в вебинаре составляет:

• для членов СРО НФА: 8 800 руб.
• для иных организаций: 9 800 руб.