Документы, принятые Общим собранием и Советом директоров СРО НФА
Документы, принятые общим собранием членов СРО НФА и постоянно действующим коллегиальным органом управления СРО НФА (п.5 ч.1 ст.13 Федерального закона от 13.07.2015 г. N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка")
Документы
Категории
Темы
29.03.2023
тема: Членство |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» «Условия членства в СРО НФА» (редакция, действовавшая до 14.12.2023 г.) *
27.03.2023
тема: Устав НФА |
категория: Архив стандартов и документов
Устав Национальной финансовой ассоциации (действовал до 09.07.2024 г.)
Внутренний стандарт «Форматы сообщений для передачи реестра владельцев ценных бумаг» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция № 2, действует с 01.07.2023 года. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
Внутренний стандарт «Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вступил в силу с 01.04.2023. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
Положение о Службе контроля Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 12.08.2022 года)
Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 12.08.2022 года. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
15.08.2022
тема: Проверки |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция действует с 12.08.2022 г. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
15.08.2022
тема: Проверки |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция действует с 12.08.2022 года. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
Внутренний стандарт «Регистрация регистраторами выпусков (дополнительных выпусков) акций» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вступил в силу с 01.10.2022 г. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
Внутренний стандарт «Порядок взаимодействия СРО НФА с участниками информационного обмена с использованием единой системы личных кабинетов СРО НФА» (действовал до 24.01.2024 г.)
25.01.2022
тема: ALM риски |
категория: Методические материалы
Правила управления процентным риском, риском ликвидности и рисками от встроенных опциональностей через надлежащее структурирование кредитных продуктов (редакция действует с 24.01.2022 г.)
25.01.2022
тема: ALM риски |
категория: Методические материалы
Приложение к «Правилам управления процентным риском, риском ликвидности и рисками от встроенных опциональностей через надлежащее структурирование кредитных продуктов» СРО НФА (редакция действует с 24.01.2022 г.)
25.01.2022
тема: Членство |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» «Условия членства в СРО НФА» (редакция действовала по 26.03.2023 г.) *
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.10.2022. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.01.2022. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
Внутренний стандарт «Форматы сообщений для передачи реестра владельцев ценных бумаг» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (действовал с 19.07.2021 г. по 01.07.2023 г.)
07.07.2021
тема: Этика |
категория: Внутренние нормативные документы
Положение о Комитете по этике Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 05.07.2021)
Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действовала с 17.05.2021 г. по 11.08.2022 г.)
20.05.2021
тема: Проверки |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция действовала с 17.05.2021 г. по 11.08.2022 г.)
20.05.2021
тема: Проверки |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция действовала с 17.05.2021 г. по 11.08.2022 г.)
Внутренний стандарт «Порядок согласования специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (с изменениями от 20.02.2021 г. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
Внутренний стандарт «Порядок согласования специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая с 01.02.2021 до 20.02.2021, информация о порядке применения п. 3.8 Внутреннего стандарта)
02.12.2020
тема: Членство |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» «Условия членства в СРО НФА» (редакция, действовавшая с 01.12.2020 г. до 24.01.2022 г.) *
Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая до 17.05.2021)
02.12.2020
тема: Проверки |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция, действовавшая до 17.05.2021)
02.12.2020
тема: Проверки |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция, действовавшая до 17.05.2021)
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» (вступил в силу с 1 июня 2020 года, информация о порядке применения). Информационное письмо по вопросам применения от 24.12.2020 года
Внутренний стандарт «Порядок утверждения специализированным депозитарием отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (новая редакция, вступил в силу с 01.01.2021 г. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
14.10.2020
тема: Этика |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Этический кодекс при работе на финансовом рынке членов Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (действует с 12.10.2020. Членам СРО НФА необходимо привести свою деятельность в соответствие с новой редакцией Внутреннего стандарта в срок не позднее 01 апреля 2021 года) *
Методические рекомендации по проверке специализированным депозитарием правил/изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вторая редакция, действовала с 29 сентября 2020 до 09 июня 2022)
Методические рекомендации по контролю специализированным депозитарием прекращения паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, и проверке отчета о прекращении Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вторая редакция, действует с 29 сентября 2020)
Внутренний стандарт «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» (редакция №3, вступает в силу с первого квартала 2021 года. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
Приложения к Внутреннему стандарту «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (xsd-схемы)
03.08.2020
тема: LIBOR |
категория: Методические материалы
Методические рекомендации по переходу от LIBOR на альтернативные индикаторы
Внутренний Стандарт СРО НФА «Особенности учета льготного периода в реестре ипотечного покрытия» (редакция, действовавшая с 01.07.2020 до 29.04.2022 г., Порядок применения п. 3.2)
28.02.2020
тема: Членство |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт СРО НФА «Условия членства в СРО НФА» (редакция, действовавшая с 28.02.2020 г. до 01.12.2020 г.) *
26.12.2019
тема: ALM риски |
категория: Архив стандартов и документов
Приложение к «Правилам управления процентным риском, риском ликвидности и рисками от встроенных опциональностей через надлежащее структурирование кредитных продуктов» (редакция, действовавшая до 24.01.2022 г.)
26.12.2019
тема: ALM риски |
категория: Архив стандартов и документов
Правила управления процентным риском, риском ликвидности и рисками от встроенных опциональностей через надлежащее структурирование кредитных продуктов (редакция, действовавшая до 24.01.2022 г.)
Внутренний стандарт «Порядок утверждения специализированным депозитарием отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 09.01.2020 до 01.01.2021)
Внутренний стандарт «Порядок согласования специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вступил в силу с 9 января 2020 года, редакция действовала до 01.02.2021 года)
Положение о Совместном Совете по валютному рынку СРО НФА и ACI Russia (действовало до 24.05.2024)
Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая до 01.12.2020 г.)
14.10.2019
тема: Проверки |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция, действовавшая до 01.12.2020 г.)
14.10.2019
тема: Проверки |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция, действовавшая до 01.12.2020 г.)
Внутренний стандарт совершения регистраторами операций на финансовом рынке (действовал с 01.09.2019 до 21.03.2022 года)
Положение о Совете директоров СРО НФА (редакция, действовавшая до 13.12.2023 г.)
Положение об Общем собрании СРО НФА (редакция, действовавшая до 14.12.2023 г.)
Положение о Президенте СРО НФА (редакция, действовавшая до 13.12.2023 г.)
Устав СРО НФА (действовал по 22.03.2023 г.)
22.04.2019
тема: Деловая репутация |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Требования к деловой репутации должностных лиц СРО НФА» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
22.04.2019
тема: Этика |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Правила профессиональной этики работников СРО НФА» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
Внутренний стандарт «Осуществление деятельности по управлению ценными бумагами» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.09.2019 года. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
04.02.2019
тема: ALM риски |
категория: Методические материалы
Правила внутреннего трансфертного ценообразования в банках
Внутренний стандарт «Осуществление брокерской деятельности» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.01.2019 года. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
Внутренний стандарт «По трансфер-агентской деятельности» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.01.2019 г. Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
Положение о Службе контроля Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действовала с 01.10.2018 г. по 11.08.2022 г.)
13.06.2018
тема: Этика |
категория: Архив стандартов и документов
Положение о Комитете по этике Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая до 05.07.2021)
13.06.2018
тема: Этика |
категория: Архив стандартов и документов
Внутренний стандарт «Этический кодекс при работе на финансовом рынке членов Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая до 12.10.2020) *
Порядок вступления в силу внутренних стандартов СРО НФА: Стандарт I «Осуществление брокерской деятельности», Стандарт II «Осуществление деятельности по управлению ценными бумагами», Стандарт III «Система управления рисками», Стандарт IV «Предотвращение конфликта интересов» (Не применяется: приказ от 05.07.2023 г. № 38)
Положение о Российском Совете по первичному рынку капитала (действовало до 21.06.2024)
Положение СРО НФА об условиях членства в Клубе организаторов облигационных выпусков (действовало до 24.05.2024)
Выписка из протокола №1 Общего собрания членов СРО НФА об утверждении Президента СРО НФА
Стандарт IV Предотвращение конфликта интересов (действовал до 01.07.2022 г.)
Положение о Совете по специализированной депозитарной деятельности СРО НФА
17.10.2014
тема: Ипотечные бумаги |
категория: Методические материалы
Стандарт "Оценка пулов закладных по ипотечным кредитам, выданным в рамках программы "Военная ипотека""
Стандарты депозитарного учета закладных (действовали до 30.04.2021 года)
09.04.2013
тема: РЕПО |
категория: Методические материалы
Примерные условия договоров РЕПО на российском финансовом рынке (2-ая редакция) (Утверждено Советом СРО НФА 23.11.2012 г. Согласовано ФСФР России 9.04.2013 г.)
30.12.2011
тема: РЕПО |
категория: Методические материалы
Генеральное соглашение НФА об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг (ГСР НФА) (Утверждено Советом СРО НФА 30.12.2011 года)
13.10.2011
тема: РЕПО |
категория: Методические материалы
Примерные условия договоров РЕПО на российском финансовом рынке (2011 год)
09.02.2009
тема: Андеррайтинг |
категория: Методические материалы
Генеральное соглашение об общих условиях участия в размещениях эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов
10.01.2008
тема: РЕПО |
категория: Методические материалы
Типовая Учетная политика кредитной организации по операциям РЕПО с ценными бумагами (Редакция №1, от 19 декабря 2007 года)
05.10.2007
тема: РЕПО |
категория: Методические материалы
Генеральное соглашение НФА об общих условиях проведения операций РЕПО на рынке ценных бумаг (Типовой договор НФА по РЕПО, версия от 5 октября 2007 года)