Ассоциированный член ICMA,
Член Европейской Федерации финансовых рынков

Календарь НФА
English page
Клуб организаторов
облигационных выпусков

Об ассоциации

НФА сегодня
Члены СРО НФА
Органы управления
Прием/членство в НФА
Как нас найти

Деятельность НФА

Руководства и Стандарты по работе на финансовом рынке
Лицензирование
Учет/Отчетность
Контроль
Аттестация и обучение
Комитеты и
Рабочие группы НФА
Очные консультации
Разъяснения и консультации регулятора
Семинары и конференции
Документы НФА
Экспертиза законодательно-нормативной базы

Проекты НФА

Операции РЕПО
Фиксинг
облигаций (MIRP)
Новые требования к НФО
Ценовой центр НФА
Реализация закона об инсайде
Регистраторская деятельность
Концессионные проекты
Секьюритизация
Компенсационные фонды
Дайджест-бюллетень "Инвестбанкир"
Развитие рейтинговой деятельности
Рэнкинги НФА
Аналитические материалы
Рынок госбумаг
Клуб кредиторов
Кадровый дом

Участие в проектах

Форум по переходу НФО на XBRL
Рефинансирование

Сайт

Сайты партнеров НФА
Архив сайта

Rambler's Top100


Яндекс цитирования

Аттестация и обучение


Целевой инструктаж и повышение уровня знаний сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг, в т.ч. кредитных организаций по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)


7 сентября 2010 года в Министерстве юстиции Российской Федерации зарегистрирован Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу (РОСФИНМОНИТОРИНГ) от 3 августа 2010 года № 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», которым утверждено новое Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (приказ Росфинмониторинга от 01.11.2008 г. № 256 утратил силу).
В соответствии с новым Положением Росфинмониторинг установил перечень работников организаций, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение, а также периодичность, сроки и порядок прохождения обучения в целях противодействия и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Однократное обучение в форме целевого инструктажа должны пройти:


1. Лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица - проходит однократно до начала осуществления таких функций.
2. В организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющейся кредитной организацией:
а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения, которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
б) контролер;
в) сотрудники структурного подразделения, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
• совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
• совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
• ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
• проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
• подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях.
г) специальное должностное лицо;
д) иные сотрудники структурного подразделения, которое осуществляет деятельность на финансовом рынке, по усмотрению руководителя этого структурного подразделения.
3. В организациях – профессиональных участниках рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями и управляющих компаниях:
а) руководитель организации;
б) руководитель филиала организации, осуществляющего деятельность на финансовом рынке (далее - филиал);
в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями руководящий структурным подразделением организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
г) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
д) контролер;
е) сотрудники организации (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
• совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
• совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
• подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
• подписание исходящих документов организаций (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
• подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
• ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
• проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
• подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
• проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
• подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях.
Лица, назначаемые на соответствующие должности после 04.10.2010, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей.
Лица, занимающие на 04.10.2010 года вышеуказанные должности, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа до 03.10.2011 года.
Лицам, прошедшим до 04.10.2010 года обучение в форме целевого инструктажа в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 года N 256, повторное прохождение целевого инструктажа не требуется.

II. Повышение уровня знаний
1. Повышение уровня знаний не реже одного раза в год проходит специальное должностное лицо организации.
2. Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят сотрудники:
2.1. В организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющейся кредитной организацией:
а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения, которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
б) контролер;
в) сотрудники структурного подразделения, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
• совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
• совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
• ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
• проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
• подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях.
2.2. В организациях – профессиональных участниках рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями и управляющих компаниях:
а) руководитель организации;
б) руководитель филиала организации, осуществляющего деятельность на финансовом рынке (далее - филиал);
в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями руководящий структурным подразделением организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
г) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
д) контролер;
е) сотрудники организации (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
• совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
• совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
• подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
• подписание исходящих документов организаций (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
• подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
• ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
• проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
• подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
• проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
• подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях.

Целевой инструктаж и повышение уровня знаний осуществляет Национальная фондовая ассоциация (СРО) на основании свидетельства об аккредитации Федеральной службы по финансовым рынкам на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (№ 016 от 10.06.2008г.) совместно с Институтом фондового рынка и управления (ИФРУ).
Программа обучения включает:
изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
изучение правил внутреннего контроля организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, программ его осуществления при исполнении работником организации должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к работнику организации за неисполнение требований нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации внутреннего контроля;
проведение практических занятий по выполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
проверку знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
Курсы повышения квалификации проводятся в форме практических семинаров по специально разработанной программе с учетом особенностей деятельности организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


График проведения курсов.


Стоимость обучения 5990 руб., дистанционное обучение (прямая видеотрансляция) 4900 руб.
По окончании курса выдается свидетельство о прохождении целевого инструктажа.



Контакты:
- Селихова Анна info@nfa.ru, тел.: (495) 980-98-74,
- Ирина Похвалина pohvalina@ifru.ru, тел.: (495) 369-0402 доб.226