Общая информация
Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА), аккредитованная Банком России (Свидетельство от 10.06.2017 № 016 об аккредитации организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, действующее до 10.06.2020), аттестует специалистов финансового рынка. Процедура аттестации включает в себя прием у физических лиц квалификационных экзаменов (базового и специализированных) и выдачу им соответствующих квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка.
Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка является необходимым условием для работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке. Такие аттестаты должны в обязательном порядке иметь лица, занимающие в этих организациях руководящие и контролирующие должности, а также должности специалистов, осуществляющих операции с ценными бумагами, дающих поручения об их осуществлении или подписывающих внутренние отчеты и исходящие документы, связанные с осуществлением подобных операций. Полный перечень лиц, которые должны иметь аттестаты, приведен в Приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, с учетом положений Указания Банка России от 01.09.2015 № 3770-У.
Согласно требованиям Указания Банка России от 23.04.2015 № 3627-У «Об условиях и порядке аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка»в СРО НФА создана Аттестационная комиссия по приему квалификационных экзаменов, утверждены Порядок работы Аттестационной комиссии и Регламент проведения квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка.
Обучение и экзамены
Для получения аттестата необходимо сдать два экзамена: сначала базовый (указанный экзамен не сдается в случае наличия документа, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или специальной аккредитованной организацией), а затем специализированный.
Подготовка к сдаче квалификационных экзаменов и их прием осуществляется СРО НФА в партнерстве с Институтом фондового рынка и управления (ИФРУ) на базе его учебного центра в соответствии с программами, утвержденными Банком России и нормативными документами регулятора.
Информация о квалификационных курсах Информация о квалификационных курсах и дистанционном обучении и График проведения экзаменов размещены на сайтах СРО НФА и ИФРУ.
Аттестаты
Физическому лицу, сдавшему специализированный экзамен, выдается квалификационный аттестат (сдача базового экзамена не предусматривает получение аттестата), соответствующий единой форме, установленной Указанием Банка России от 21.06.2016 № 4047-У «О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка». Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка является бессрочным (аттестаты, ранее выданные ФКЦБ России либо ФСФР России на неопределенный срок, действительны).
За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Банк России вправе аннулировать их квалификационные аттестаты. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, не допускаются к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты указанного аннулирования.
| Экзамен |
Аттестат |
Деятельность организации на финансовом рынке (лицензируется) |
Базовый экзамен |
не выдается |
- |
Экзамен первого типа |
Аттестат первого типа |
Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера |
Экзамен второго типа |
Аттестат второго типа |
Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов |
Экзамен третьего типа |
Аттестат третьего типа |
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
Экзамен четвертого типа |
Аттестат четвертого типа |
Депозитарная деятельность |
Экзамен пятого типа |
Аттестат пятого типа |
Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами |
Экзамен шестого типа |
Аттестат шестого типа |
Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
Экзамен седьмого типа |
Аттестат седьмого типа |
Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию |
Реестр аттестованных лиц
Данные о гражданах, на которых оформлены аттестаты, заносятся в реестр аттестованных лиц. Ведение реестра аттестованных лиц осуществляет Банк России. В случае изменения данных, указанных в пункте 18 Положения о специалистах финансового рынка, аттестованные лица должны известить об этом Банк России, направив в любое территориальное учреждение Банка России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих эти изменения.
Контактная информация:
СРО НФА:
Адрес: 107045, г. Москва, Большой Сергиевский переулок, д. 10, подъезд 2, этаж 3 (М. Трубная, Цветной бульвар).
Селихова Анна, тел. (495) 980-9874 доб. 114, info@nfa.ru
Фонд «Институт фондового рынка и управления» (ИФРУ):
Адрес: 115114, г. Москва, 2-й Кожевнический переулок, д.12, (М. Павелецкая).
По вопросам обучения - Похвалина Ирина, тел. (495) 369-0402 доб. 226, pohvalina@ifru.ru
Запись на экзамены - Кутьина Екатерина, тел. (495) 369-0402 доб. 200, kutina@ifru.ru
Руководитель Учебно-экзаменационного центра Филичкина Ольга, тел. (495) 369-0402 доб. 229, filichkina@ifru.ru
|
